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银监会案件防控的类型主要有哪些?
如题所述
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推荐答案 2015-10-20
银监会案件防控的类型主要包括:银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的,以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等,应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。
案件治理的“六个重点环节”是:
防范操作风险的“六个重点环节”
授权卡(柜员卡)、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假六个重点环 节。
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其他回答
第1个回答 2011-06-02
主要包括:银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的,以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等,应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。
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第2个回答 2011-06-02
一类案件和二类案件
相似回答
银行风险
防控
措施和方案?
答:
银行案件风险的防控措施包括:1、
完善公司法人治理机制2、建立健全案件3、加强内部控制体系建设4、下大设5、增强稽核和业务检查的有效性
6、建立案件责任追究制度8、建立科学的激励约束机制9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化10、加强对案防工作的监 四、银行公司业务如何进行风险防范 银行将银行账户...
银监会
关于银行业
案件防控的
六个环节是什么?
答:
二、严格经营管理。各银行业金融机构要切实扭转重业务发展、轻风险控制的不良倾向。对分支机构特别是案发的重点地区、重点机构,要从风险管控能力、业务规模、人员素质等方面,重新进行票据、个人消费贷款等业务经营资格的审核,严格进行授权和转授权。
银行风险
防控
措施和方案?
答:
四、银行公司业务风险防范
银行账户风险分为六大类:公司业务风险、国家风险、同业风险、零售业务风险、项目融资风险和股权风险
。银行应评估客户信贷风险,确保借贷业务盈利。中国银监会发布《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》,指导银行进行风险防范。
案件防控
三举措
答:
严格执行各项制度,开展制度执行监督检查,提升内部控制有效性。
(三)组织案件风险排查,开展专项治理
。各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况,组织开展以信贷、票据、跨业合作和员工异常行为等为重点的案件风险排查,落实排查责任,对排查发现的重点风险和突出问题开展专项治理。银行业金融机构要组织...
邮政
案件防控
及内控制度宣贯类容
有哪些
答:
根据
银监会
《关于加强中国邮政储蓄银行
案件防控
工作的监管意见》以及中国邮政储蓄银行各项业务规章制度,制定《贵州省邮政金融业务内控管理六十条禁令》。1. 严禁使用他人工号办理业务或网点智能令牌混用以及严禁不相容岗位相互兼职。2. 严禁网点单人临柜办理邮政金融业务。3. 严禁普通柜员以外的所有人员临柜...
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