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银监会监管类案件
银行
案件
分几类?具体怎么分?什么是案件治理中的“一案四问”
答:
(一)商业贿赂
类案件
。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入银行业金融机构案件统计范畴。(二)银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针...
银监会案件
防控的
类型
主要有哪些?
答:
银监会案件
防控的
类型
主要包括:银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的,以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等,应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。案件治理的“六个重点环节”是:防范操作风险的“六个重点环节”授权卡(...
按
银监会
的有关规定,什么是银行业
案件
,其分哪几类
答:
1、银行业金融机构从业人员在
案件
中涉嫌触犯刑法的,为第一类案件。2、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件。3、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,...
银监会
披露邮储银行违规票据案怎么处理的?
答:
又一起数十亿元的票据大案被严肃查处。昨天,
银监会
披露,经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序,银监会统筹协调相关
银监局
依法查处了邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据
案件
,对涉及该案的12家银行业金融机构共计罚没2.95亿元。套取挪用理财资金30亿元 据介绍,2016年12月...
银行保险业
案件
分类
答:
和《中国
银监会
关于印发〈中国银监会移送涉嫌犯罪
案件
工作规定〉的通知》。(三)案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、
监管
规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则,以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。
银监会
关于银行业
案件
防控的六个环节是什么?
答:
银监会
各级派出机构和各银行业金融机构要认真贯彻落实银监会第八次
案件
专项治理工作会议和国有商业银行案件专项治理工作会议要求。进一步统一思想和行动,从政治和全局的高度认识案件专项治理工作的重要性、紧迫性和严峻性,采取有效措施进行综合治理,着力建立健全案件防范长效机制,坚持标本兼治、查防结合、改革...
中国银行业
监督管理
委员会行政处罚办法
答:
银监会
及其派出机构
监督
检查部门负责行政处罚
案件
的立案、调查,提出处罚意见,执行行政处罚;法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性,组织听证;银监会及其派出机构负责人或主席会议(局长会议)负责作出行政处罚决定。未经法律部门审查,不得实施行政处罚。第六条 银监会及其派出机构对银行业金融机构实施...
黄金大案多少家银行卷被罚款?
答:
银监会
最终对涉及该案的12家银行业金融机构共计罚没2.95亿元。银监会认为“这是一起银行内部员工与外部不法分子内外勾结、私刻公章、伪造证照合同、违法违规办理同业理财和票据贴现业务、非法套取和挪用资金的重大
案件
,牵涉机构众多,情节十分恶劣,严重破坏了市场秩序。”据统计,2018年1月银监系统罚没金额...
浦发成都分行惊爆775亿大案原行长被怎么处理了?
答:
1月19日,
银监会
公布依法查处浦发银行成都分行违规发放贷款
案件
。四川
银监局
公布对浦发银行成都分行案做出处罚,共罚没4.62亿元,原浦发成都分行行长王兵被“双开”。银监会方面对浦发银行成都分行的违规案件定性也极为严重。“这是一起浦发银行成都分行主导的有组织的造假案件,涉案金额巨大,手段隐蔽,性质...
银监局
行政处罚有哪些
答:
第十六条 因交叉检查或者跨区域检查发现违法、违规行为需要给予行政处罚的,检查组应当提请有管辖权的银行业
监督管理
机构立案查处,并及时移交可以作为认定违法、违规事实的相关证据材料。第十七条
银监会
派出机构发现不属于自己管辖的
案件
,应当移送有管辖权的银监会派出机构,同时向上级银行业监督管理机构备案...
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