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银监会关于案件报送
案件
处置三项制度
答:
法律分析:银行业金融机构
案件
处置工作规程、银行业金融机构案件(风险)信息
报送
及登记办法、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度。法律依据:《中国
银监会关于
印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》第三条 本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施,或与外部人员合伙实施的,以银行业金...
银行业金融机构
案件
(风险)信息
报送
及登记办法的第二章 案件风险信息报 ...
答:
第六条 案件风险事件发生后,
银监局
、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即按照本办法的规定及时
报送案件
风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后24小时以内。
对
符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当在按照该制度要求的方式报送的同时,抄送
银监会
...
银行业金融机构
案件
(风险)信息
报送
及登记办法的第三章 案件信息报送流 ...
答:
第十一条 案件风险信息经调查确认为案件的,或者
银监局
、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经
报送案件
风险信息直接确认为案件的应当按照本办法的规定向
银监会案件
稽查部门报送《案件信息确认报告》(附件二)。案件信息报送的时点为案件确认后24小时之内。案件的确认标准为:公安、司法机关立案侦查的;银行业...
银行业金融机构
案件
(风险)信息
报送
及登记办法的第一章 总则
答:
银行业金融机构员工可能涉及
案件
但尚未确认的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况第三条 银行业金融机构案件(风险)信息
报送
应当坚持及时、真实的原则。第四条 中国银行业监督管理委员会省级派出机构(以下称
银监局
)负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。...
银行业金融机构
案件
(风险)信息
报送
及登记办法的第四章 案件(风险)信息...
答:
第十四条
银监局
在首次接到案件(风险)信息报告后,应当及时向
银监会案件
稽查部门报告,并建立台账登记
有关
内容;银监会案件稽查部门在接到银监局报告后也应当建立台账。第十五条 案件(风险)信息台账分为案件风险信息台账和案件信息台账。案件信息台账应当包括:(一)案件信息:发案银行业金融机构名称、案发...
两卡涉案人员多久消除
答:
自本《办法》生效之日起,《中国
银监会关于
印发银行业金融机构
案件
处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发〔2012〕61号)、《中国银监会办公厅关于银行业案件(风险)信息
报送有关
问题的通知》(银监办发〔2012〕102号)、《中国银监会办公厅...
按
银监会
的
有关
规定,什么是银行业
案件
,其分哪几类
答:
1、银行业金融机构从业人员在
案件
中涉嫌触犯刑法的,为第一类案件。2、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件。3、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,...
银监会
立案多久有结果
答:
一年左右出调查结果。第一是因为法律上没有明确规定证
监会
立案调查之后多久需要出结果,第二涉及的违法违规事项
有关
,如果事情特别复杂的话,可能调查起来时间要长一些。最近几年,绝大部分
案件
是一年左右出调查结果。所遇到的上市公司被立案调查的案件里,绝大部分最后都会有一个行政处罚,只有极个别被认定...
银监
发 2010 111号
答:
银行业金融机构
案件
处置三项制度即《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息
报送
及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》。
银监会
102次主席会议通过,2011年1月1日起施行。
银行
案件
分几类?具体怎么分?什么是案件治理中的“一案四问”
答:
四、其他
有关
要求 (一)各银行业金融机构原则上只对第一类及第二类
案件
按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。(二)
银监会
直接监管的银行业金融机构总部和各
银监局
按照《银行业金融机构案件(风险)信息
报送
及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,应初步明确案件所属...
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