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银监会案件管理办法
两卡涉案人员多久消除
答:
现将《银行保险机构涉刑
案件管理办法
(试行)》(以下简称《办法》)印发给你们,请遵照执行。自本《办法》生效之日起,《中国
银监会
关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发〔2012〕61号)、《中国银监会办公厅关于银...
银监会
关于银行业
案件
防控的六个环节是什么?
答:
一、加强组织推动。开展
案件
专项治理工作,对改善银行业声誉和形象,维护银行业改革开放的良好局面,具有十分重要的意义。
银监会
各级派出机构和各银行业金融机构要认真贯彻落实银监会第八次案件专项治理工作会议和国有商业银行案件专项治理工作会议要求。进一步统一思想和行动,从政治和全局的高度认识案件专项治理...
中国银行业监督
管理
委员会行政处罚
办法
(2007修正)
答:
第一章 总则第一条 为规范中国银行业监督
管理
委员会(以下简称
银监会
)及其派出机构的行政处罚行为,维护银行业秩序,保护银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规,制定本
办
...
按
银监会
的有关规定,什么是银行业
案件
,其分哪几类
答:
1、银行业金融机构从业人员在
案件
中涉嫌触犯刑法的,为第一类案件。2、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件。3、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,...
中国银行业监督
管理
委员会行政复议
办法
答:
第五条 有下列情形之一的,银行业金融机构、其他单位和个人可以依照本
办法
申请行政复议:(一)对
银监会
或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的。(二)对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级
管理
人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的。
银监会
提出的操作风险“十三条意见”、内部控制“十个联动建设”、
案件
...
答:
(二)实行重大案件责任追究制度,切实落实各级领导责任。
银监会
将配合有关部门尽快制定《银行业重大案件责任追究规定》。 (三)加强任职履职管理,对高管人员实行动态监管。进一步完善《银行业金融机构高级管理人员任职资格
管理办法
》,尽快制定《银行业金融机构高级管理人员履职监管办法》。 (四)加强银行业金融机构内部审计力量...
银监会
对银行监管规定
答:
办法
规定,
银监会
或其派出机构在作出重大 行政处罚决定 前,应当告知当事人有要求举行听证的权利。重大行政处罚包括银监会决定的200万元以上、
银监局
决定的100万元以上的罚款,责令停业整顿、吊销金融许可证,以及取消董事、高级
管理
人员任职资格5年以上直至终身的处罚。 根据该办法,银监会及其派出机构的工作人员...
中国
银监会
行政处罚
办法
(2015修订)
答:
第一章 总 则第一条 为规范
银监会
及其派出机构行政处罚行为,维护银行业秩序,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国银行业监督
管理
法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律,制定本
办法
。第二条 银行业金融机构、其他单位和个人(以下简称当事人)违反法律、行政法规、规章和规...
中国银行业监督
管理
委员会行政处罚
办法
的第七章审议
答:
第五十七条行政处罚委员会审议会议应当以审理报告为基础对
案件
进行审议,审议的主要内容包括:(一)处罚程序是否合法;(二)违法、违规事实是否清楚,证据是否确凿;(三)违法、违规责任认定是否适当;(四)违法、违规行为定性是否准确;(五)适用量罚依据是否正确;(六)拟处罚种类与幅度是否适当。第...
银监会
的监管措施包括
答:
法律分析:依据我国相关法律的规定, 商业银行在开展信用卡业务过程中违反法律规定,中国
银监会
可以采取的措施包括责令停止开办新业务、责令商业银行限制信用卡业务等。法律依据:《商业银行信用卡业务监督
管理办法
》 第一百零九条 商业银行在开展信用卡业务过程中,违反审慎经营原则导致信用卡业务存在较大风险...
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