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证券从业人员不得从事
证券
业
从业人员不得从事
( )。
答:
证券业从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或...
...
证券
投资咨询机构及其
从业人员不得从事
的证券服务业务的行为有...
答:
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:代理委托人从事证券投资
;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。
《
证券
法》规定,禁止证券公司及其
从业人员从事
()等损害客户利益的欺诈...
答:
《证券法》规定,
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券
。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入...
证券从业人员
有哪些
不允许
做的事?
视频时间 02:12
简述
证券
投资咨询机构的
从业人员
禁止
从事
的行为。
答:
【答案】:证券投资咨询机构的从业人员禁止从事的行为:(1)代理委托人从事证券投资
;(2)与委托人约定分享证券投资的收益或分担证券投资的损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票;(4)法律、行政法规禁止的其他行为。
证券从业人员
应遵守哪些行为准则
答:
根据《中华人民共和国
证券
法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的
从业人员
、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,
从事
与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动...
证券投资咨询机构及其
从业人员从事证券
服务业务
不得
有哪些行为?()_百...
答:
【答案】:D 解答:《中华人民共和国证券法》第一百六十一条,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
代理委托人从事证券投资
;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;法律、行政法规禁止的其他行为。
证券从业人员
禁止什么行为
答:
传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(一)
违背客户的委托为其买卖证券
;(二)不在规定时间内向客户提供交易...
证券从业人员
自己能炒股吗?
答:
证券从业人员
是
不能
自己
从事证券
买卖活动的。证_从业人员禁止性行为 (1)
不得
以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。(...
对
证券
投资咨询机构的
从业人员
有哪些限制性规定?
答:
投资咨询机构的专业人员是投资人或者客户的投资顾问。为保证证券投资咨询机构的从业人员在为投资人或者客户提供证券投资咨询服务时,能够客观、公正诚实和勤勉尽责,证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动:
\x0d\x0a1.代理委托人从事证券投资
;这一规定主要是考虑如果证券投资咨询机构的专业人员...
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