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证券从业人员不得出现在
证券从业人员应
遵守哪些行为准则?
答:
第七条
从业人员在
执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行
证券
投资相关教育,正确向客户揭示投资风险。 为保证必要的执业能力和专业水平,
从业人员应
取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训。 第八条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关...
证券从业人员应
遵循以下哪些层级的规范,要求
答:
第十二条
证券
公司的
从业人员
特定禁止行为:(一)代理买卖或承销法律规定
不得
买卖或承销的证券;(二)违规向客户提供资金或有价证券;(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;(五)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;(六)中国证监会、协会...
证券
业
从业人员
资格管理办法
答:
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。第十五条 机构
不得
聘用未取得执业证书的人员对外开展
证券
业务。第十六条
从业人员在
执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分...
证券
公司的一个营业部的
从业人员
,可
不可以
到另一个营业部同时兼职...
答:
不可以
,再说营业部
现在
应该也不招收兼职。
《
证券从业人员
资格管理暂行规定》是什么时候开始颁布的?
答:
未取得证券业从业资格,除符合前款豁免规定的人员外,任何人
不得在
第五条所列各项证券专业岗位上工作。 第二章 申请条件 第七条 申请
从业人员
资格
者应
同时具备下列条件: 1.具有中华人民共和国国籍;2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力;3.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;4.在申请从事
证券从业
资格前5年未...
证券从业
资格证有效期多久?
答:
证券从业资格证有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作,超过两年以上间隔回到证券行业工作,需重新申请执业资格证。
证券从业人员
资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府...
根据
证券
业
从业人员
执业行为准则
不得
从事哪些活动
答:
根据
证券从业人员
的执业规范,
从业人员不得
从事以下活动:(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(三)编造...
选择题:()
不得
招聘为
证券
交易所的
从业人员
。
答:
根据
证券
法第一百零二条和经国务院批准的《证券交易所管理办法》第二十八条的规定,有下列情形之一的,
不得
招聘为证券交易所
从业人员
,不得担任证券交易所高级管理人员:1.犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,或者因犯罪被剥夺政治权利;2.因违法、违纪行为被解除职务的证券经营...
证券从业人员应
遵守哪些行为准则
答:
依据我国相关法律的规定,
证券从业人员
禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务...
对
证券
投资咨询机构的
从业人员
有哪些限制性规定?
答:
投资咨询机构的专业人员是投资人或者客户的投资顾问。为保证
证券
投资咨询机构的从业人员在为投资人或者客户提供证券投资咨询服务时,能够客观、公正诚实和勤勉尽责,证券法规定证券投资咨询机构
从业人员不得
从事下列活动:\x0d\x0a1.代理委托人从事证券投资;这一规定主要是考虑如果证券投资咨询机构的专业人员...
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