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证券从业人员不得从事的活动有哪些
证券
业
从业人员不得从事
( )。
答:
证券业从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。(3)
编造、传播虚假信息
或做出虚假陈述或...
证券从业人员
禁止
什么
行为
答:
法律分析:依据我国相关法律的规定,
证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为
。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开...
证券从业人员
应遵守
哪些
行为准则
答:
依据我国相关法律的规定,
证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为
。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务...
证监会工作
人员能
买股票吗?其家属能买吗
答:
证券从业人员不得从事以下活动:1、
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动; 2、 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场; 3、
编造、传播虚假信息
或做出虚假陈述...
证券投资咨询机构及其
从业人员从事证券
服务业务
不得有哪些
行为?()
答:
【答案】:D 解答:《中华人民共和国证券法》第一百六十一条,
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:代理委托人从事证券投资
;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;法律、行政法规禁止的其他行为。
证券从业人员哪些
行为是
不允许的
答:
证券从业人员
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不准
:1、
不得
以获取投机利益为目的,利用职务之便
从事证券
买卖
活动
2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见 3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定 4、不得劝诱客户参与证券交易 5、不得接受分享利益的委托 6、不得向客户保证收益 7、不得接受客户对买卖证券...
证券从业人员的
一般禁止行为
有哪些
答:
1、
不得
以获取投机利益为目的,利用职务之便
从事证券
买卖
活动
。证券业
从业人员
利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测...
证券从业人员有哪些不允许
做的事?
视频时间 02:12
...投资咨询机构及其
从业人员从事证券
服务业务
不得有
的行为
包括
...
答:
【答案】:ABC 投资咨询机构及其
从业人员不得有
下列行为:(1)代理委托人
从事证券
投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
证券
公司
从业人员可以
炒股吗
答:
证券公司从业人员不可以炒股。证券从业人员炒股,可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为,破坏市场信心,因此,对于这一行为,法律是明令禁止的。并且在《证券从业人员执行行为准则》中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:(一)
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
,泄露利用工作便利获取的内幕信息...
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