证券从业人员有哪些不允许做的事?

如题所述

证券从业人员不允许做的事具体如下:
从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;从事与其履行职责有利益冲突的业务;贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;买卖法律明文禁止买卖的证券;违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;泄露客户资料;中国证监会、协会禁止的其他行为。
从业人员的禁止性行为具体如下:
1、禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;
2、禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;
3、禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
4、禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务;
5、禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;
6、禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;
7、禁止买卖法律明文禁止买卖的证券;
8、禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;
9、禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易;
10、禁止泄露客户资料;
11、中国证监会、协会禁止的其他行为。
从业人员申请资格需同时具备基本条件即具有中华人民共和国国籍,年满21岁且具有完全民事行为能力,品德良好,承诺遵守国家有关法规和行业规定,接受证监会监管。必备条件即最近五年内未受过刑事处罚或严重的行政处罚,具有规定的学历或工作经验,并通过了证监会统一组织的资格考试。
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