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证券从业人员不得持股
证券从业人员
可以
持股
吗
答:
证券从业人员不可以持股
。证券从业人员持股有一种特殊情况是在成为从业人员之前买入的股票,但是在要成为从业人员的时候,股票停牌导致无法卖出。这种情况可以持股,待复牌之后只能卖出不能买入。《证券法》第四十三条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法...
从事金融
证券人员不
允许炒股的原则规定是什么?
答:
首先
证券从业人员
一般都具有高学历和扎实的专业基础,其次证券从业人员获取消息比普通投资者更加容易,容易造成内幕交易,所以证券从业人员是不允许炒股的。根据国家有关规定:武警、现役军人、证券从业人员、基金从业人员及国家机关处级以上干部等
不得
参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。温馨提示...
新
证券
法对
从业人员
炒股规定
答:
1. 证券法规定,证券从业人员在特定条件下不得买卖股票
。具体来说,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员,以及其他法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,在任期内或法定限期内不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。2. 此外...
证券
公司
从业人员
可以炒股吗
答:
证券公司从业人员不可以炒股
。证券从业人员炒股,可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为,破坏市场信心,因此,对于这一行为,法律是明令禁止的。并且在《证券从业人员执行行为准则》中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息...
中信
证券
员工可以
持股
私营企业吗
答:
不可以,涉嫌利用内部消息买卖股票
。明令禁止的证券从业人员是不能炒股的。私营企业是指由自然人投资设立或由自然人控股,以雇佣劳动为基础的营利性经济组织。包括按照《公司法》、《合伙企业法》、《私营企业暂行条例》规定登记注册的私营有限责任公司、私营股份有限公司、私营合伙企业和私营独资企业。截至...
证监会的人可以炒股吗
答:
法律分析:证监会的人不能炒股。
证券从业人员不得
从事以下活动:(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(二)利用资金优势、
持股
优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(三)编造...
上市公司员工
持股
计划规定
答:
这实际上是完善了关于
证券
公开发行的规定,明确了在计算特定对象人数时,实施员工持股计划的员工人数不穿透计算。 其二,为证券公司
从业人员持股
预留了制度空间。新《证券法》第40条第一款规定了禁止从事证券交易的人员,其中包括“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、...
新《证券法》对
证券从业人员
买卖股票作了哪些新的规定?
答:
防范利益冲突,证券法对
证券从业人员
买卖股票作了限制性规定,新《证券法》予以进一步强化:一是将具有股权性质的证券(如存托凭证)纳入禁止买卖证券范围,不再仅限于股票。二是明确了实施股权激励计划或者员工
持股
计划的证券公司从业人员,可按规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
证券从业人员
应遵守哪些行为准则?
答:
机构未妥善处理的,
从业人员
应及时向中国证监会或者协会报告;协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关
人员不得
对从业人员的上述报告行为打击报复。 第三章禁止行为 第十一条 从业人员一般禁止行为: (一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵
证券
交易价格等非法活动; (二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息...
关于
证券
交易的新规
答:
法律分析:
证券
交易场所、证券公司和证券登记结算机构的
从业人员
,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,
不得
直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在...
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