作为一名监理单位成员，如何预防和减少公路工程中的变更和索赔事件？

Question

如题所述

Answer 1

公路工程项目一般工期长、规模大、技术复杂，存在大量的不确定因素，如地质水文条件、气候条件以及市场经济的波动影响，再加上任何的设计都会考虑不周或与实际不符，都可能给承包商和业主造成经济利益的损失。随着监理制度的推行，公路工程建设项目的管理模式逐步与国际接轨，承包商的索赔意识、合同意识和风险意识也在不断增强。用施工索赔获得非承包商原因而造成的损失补偿。已逐渐成为承包商保护其经济利益的最基本的管理行为。监理工程师代表业主管理工程，其特殊的地位要求监理工程师必须具备预防索赔的意识和减少索赔的能力。避免因索赔而产生的纠纷。促进工程的顺利实施。
　　1 索赔的原因
　　1.1 业主违约业主没有按合同规定的要求交付设计资料、图纸：未按合同规定的Et期交付施工场地、提供道路、水电等施工条件，使承包商的施工人员和设备不能进场，或进场后不能正常开展工作，出现人员窝工、停工和机械闲置；没有按合同规定的时间和数量支付工程款；供应材料、设备不及时或不合格等。
　　1.2 不可预见的不良地质情况与人为障碍引起的索赔不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这是一个有经验的承包商无法预测的。如承包商遇到了图纸上并未说明的地下构筑物或文物，施工单位可提出工期延长和成本补偿。
　　1.3 设计变更引起的索赔由于工程项目建设周期长。
　　工程受地形、地质、水文、气象等自然条件变化和技术、经济环境变化的影响，可能导致项目施工时实际情况与招投标时相比发生了变化，故工程施工中经常发生设计变更。由于承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的。根据合同条款。施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变工程任何部分的施工程序或施工方案，导致承包商实际完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的15％ 以上。则允许对有效合同价进行调整：在施工过程中。监理工程师指令增加新的工作、改换材料、暂停或加速施工等引起新的施工费用或需要延长工期，承包商可就此提出索赔要求。
　　1.4 工期延期的费用索赔工期延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期：二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程延期而造成的损失。如特殊恶劣气候等原因承包商可以要求延长工期，但不能要求费用补偿；也有虽延误时间但并不影响关键路线的施工，承包商可能得不到延长工期的承诺：有时工期或费用两种索赔可能同时存在。如业主未按合同要求按时提供设计图纸、施工现场等。
　　1.5 加速施工引起的索赔当工程项目计划进度受到干扰，导致项目不能按时竣工，会影响总工期目标的实现。业主通过分析认为，工程的推迟完工将会给自己带来重大的经济损失或不利的政治影响，则可发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目。确保总工期目标的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。
　　1.6 业主不正当地终止工程而引起的索赔由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出（减去已结算的工程款），并有权要求赔偿其盈利损失。
　　1.7 风险引起的索赔风险包括合同风险、经济风险、不可抗力等。合同风险指合同文件的缺陷潜在着索赔机会，如合同条款规定用语不够准确，相互间存在着矛盾等。经济风险指由于货币贬值、物价上涨造成人工费和材料费增长。引起工程成本的增加，或政策法令的变化及汇率变化等。不可抗力指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况，如极端恶劣的气候、洪水及战争、动乱等，使工程中断或合同终止引起索赔。
　　2 预防索赔的措施
　　2.1 避免由于业主违约引起的索赔。监理工程师要当好业主的参谋，及时提醒业主搞好征地拆迁，保证施工场地“三通一平”，为施工创造良好的施工环境：让设计单位按合同规定准时交图：
　　及时支付工程进度款。以免造成承包人工程流动资金不足，迫使其投入新的流动资金，增加工程成本。导致索赔：对于供应的材料应及时检验，确定是否合格。
　　2.2 监理工程师应提醒业主勘察设计要做细、资料要齐全，尽量避免因设计出错影响施工。对于施工中产生的不可预见的不良地质情况和人为障碍，最好在设计和招标阶段把资料收集齐全，工程施工中。发现不一致的问题还可及时补充地质勘察，以便及早采取措施。另外，还要搞好地下管线的拆迁工作。以免延误工程。
　　2.3 对于设计变更索赔。监理工程师首先应认真熟悉图纸，了解设计意图，将图纸上的数据与现场进行校核，及时发现图纸中的问题，及早提出图纸中的错误和不足，把索赔发生的可能性在施工前消除。在施工过程中。不管是业主还是承包商提出的变更。监理工程师都应尽量通过变更指令，说明支付方式，取得协商一致的意见，并在支付月进度款时予以支付，避免工程变更的价格调整变成索赔款。
　　2.4 对于工程延期索赔，监理工程师应在施工前认真审核承包商的施工组织计划，看各工序之间的衔接是否合理，整体的项目进度计划是否符合总工期的要求。在施工中应及时检查承包商的进度与计划之间的误差，及时提醒承包商按进度进行施工。监理工程师不要随意下达停工令干扰施工。而应保证承包商施工的连续性。遇到工程有其他变更情况，监理工程师应帮助业主和承包商改进计划，尽量避免因工程延期而引起索赔。
　　2.5 施工加速的索赔，是在非承包商过错的情况下，业主和监理工程师直接指令加速或者推定加速，这都会造成承包商索赔。
　　这种加速会打乱工程的正常秩序，出现监理工程师不易控制的局面，索赔计算繁琐且不确定性增加，往往造成合同纠纷。所以监理工程师应尽量避免施工加速，最好是严格控制承包商对进度计划的落实。并提醒承包商在进度计划制定中认真分析。考虑一定的富余时间。
　　2.6 监理工程师应发挥好自己在业主与承包商之间的桥梁纽带作用，时刻掌握工程质量、进度、资金情况，化解业主与承包商之间的矛盾，通过沟通和协商避免业主单方面终止合同。造成索赔。
　　保护业主和承包商的合法权益。
　　2.7 对于风险造成的索赔，监理工程师要加强工程的风险意识，及早了解自然界和社会的风险来源及可能性，尽早采取措施，防患于未然。监理工程师尤其应注意合同风险。合同的制定虽然有范本，但是对于每一个具体的工程而言，难免存在瑕疵，极易造成索赔。所以监理工程师应认真熟悉合同文件。工作要细致和准确，严格控制工程范围，做到按投标文件施工。
　　3 减少索赔的措施
　　在大型的公路工程施工过程中，不发生索赔事件是不可能的，一旦发生了索赔事件，监理工程师应公正地对待并处理索赔事件，并尽可能减少所发生的索赔额3.1 对于不可预见的不良地质情况或人为障碍，其索赔数额一般不大。但是由此引起机械、人工闲置的索赔数额比较大。所以，监理工程师最好的方法是鼓励承包人计划干其他工作，以便在必须停一部分工作时，仍有其他工作可做：另外要立即与承包商就解决问题和有关费用达成协议。
　　3.2 对工程变更引起的索赔，监理工程师要认真分析原因，确定是否是承包商的过错。不仅要严格变更的申报程序，对于变更的单价确定也应按合同执行。一般来说，承包商与业主对费用的多少会存在分歧，监理工程师在定价格时要从多方面慎重考虑。不应偏高或偏低，而应与业主和承包商反复协商确定。
　　3.3 对于因工期延期引起的索赔，影响因素比较多。首先监理工程师应严格延期的审批程序。其次应分析延误的工作是否在关键线路上。需要注意的是，关键线路不是固定的，随着工程的进展，关键线路也在变化。再者，监理工程师应认真做好监理日志等原始记录，掌握工程的最新情况，作为延期索赔的依据。
　　3.4 因图纸迟交或测量资料不准的索赔应尽量避免。这类索赔会影响到监理工程师的声誉和威信，所以必要时可以邀请设计人员前往工地解决问题。监理工作中要任用合格负责的测量员，资料要有记录并保证准确性。
　　3.5 工程中断引起的索赔数额一般比较大。监理工程师应采取措施尽可能缩短阻延的时间，设法尽快把闲置的机具和人员转到其他工作上去。
　　4 对监理工程师的能力要求
　　4.1 精通合同知识。熟知专业技术标准索赔事件涉及相当多的合同和法律知识以及专业技术知识，这就要求监理工程师熟悉本项目的合同文件，并运用专业技术去解决索赔事件。如在索赔过程中确定哪些索赔是合理的。哪些是不合理的，索赔额的大小，等等。
　　4.2 规范地开展监理工作监理工程师应编制监理规划和监理细则，对工程进行总体规划和逐步分解，在监理过程中除按规范监理外，还要做好监理记录，为预防和减少索赔提供依据。
　　4.3 具备综合分析问题的能力监理工程师应当意识到，存在索赔机会并不等于一定能够使索赔达到目的。引起索赔的原因很多，有经验的承包商往往善于寻找索赔机会。一有资料就向业主和监理工程师发出索赔通知。
　　监理工程师这时应做的就是根据工程项目的合同条款，审核承包商提出的索赔要求是否成立。当合同中找不到相应的条款或条款不具说服力时，承包商也就没有了索赔权。在一些工程合同中，一个索赔事项往往涉及几个条款，每一条款针对不同的内容可以得到不同的索赔。监理工程师要仔细地研究合同文件。对承包商提出的索赔要求进行辨别和分析，有的要求可能被全部否定，有的需指出错误的地方和不合理部分，从而大幅地压缩赔款额。
　　某些索赔事项初看起来承包商言之有理，但只要仔细分析就会发现承包商也有自己的责任。至于确定补偿的范围则是一项复杂的工作，需要监理工程师有更高的能力。
　　4.4 严守职业道德。加强自身业务能力如果发生监理工程师指令错误会严重影响其威信。因此，监理工程师必须严守职业道德，加强自身业务能力。严格把关，谨慎处事，兢兢业业，切不可粗心大意。