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银监会案件
投诉银行到
银监会
后果
答:
1. 向
银监会
投诉银行可能产生的后果取决于
案件
的具体情况。2. 一旦银监会接获投诉,将展开对涉事银行各项业务的调查。3. 如果调查结果确认银行存在违法行为,银行可能会遭受一系列处罚,包括罚款、被迫改正、限制开展部分业务,甚至可能面临吊销经营许可证的严重后果。4. 除了行政处罚,银行还可能被要求公开...
已经起诉的
案件
投诉至
银监会
有用吗
答:
已经起诉的
案件
投诉至
银监会
有用。根据查询相关资料信息显示:可以找中国人民银行在各地市的中心支行进行投诉,贷投诉银监会投诉有用,银监会包括个体网络借网络小额贷款在内的网络借及互联网信托和互联网消费金监督管理。
中国
银监会
对加强
案件
防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括...
答:
【答案】:C 切实防范因柜台操作诱发的
案件
风险,有效防控案件的发生,《中国
银监会
办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求:第一,内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及...
案件
处置三项制度
答:
应当及时向银监局报送案例材料,银监局负责向
银监会案件
稽查部门报送案例材料,其中应当包括对案件发生和案件处置的经验、教训总结。银监会案件稽查部门负责对案例材料进行整理。第十九条 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到每案立卷,专人管理。
银监会
查处陕西河南银行业金融机构
案件
了吗?
答:
2016年5月,陕西潼关县联社发生一起2000万元质押贷款
案件
。结合案件情况,陕西、河南
银监局
迅速组织辖内银行业金融机构开展全面排查,发现多名外部不法人员横跨陕西、河南两省,以纯度不足的非标准黄金做质押物,骗取19家银行业金融机构190亿元贷款。目前,公安机关已抓获35名外部涉案人员。案发后,陕西、河南...
银监会
披露邮储银行违规票据案怎么处理的?
答:
银监会
披露邮储银行79亿元违规票据大案查处结果 12家涉案机构被罚没2.95亿元 又一起数十亿元的票据大案被严肃查处。昨天,银监会披露,经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序,银监会统筹协调相关
银监局
依法查处了邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据
案件
,对涉及该案的12家...
银监会
要求对重大
案件
责任追究中实行
答:
银监会
要求实行重大
案件
责任追究制度,即上追两级的领导责任,同时对经营管理和内审稽核这两条线上实施双线问责。以此促进银行业金融机构从内控制度和考核评价办法上建立防范案件风险的长效机制。
根据《
银监会
关于加大防范操作风险工作力度的通知》,试述商业银行在人员...
答:
发现有涉黄、涉赌、涉毒,以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。要及时、深人了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理。(3)对举报査实的
案件
,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖;对坚持规章制度...
银行业金融机构
案件
(风险)信息报送及登记办法的第四章 案件(风险)信息...
答:
第十四条 银监局在首次接到案件(风险)信息报告后,应当及时向
银监会案件
稽查部门报告,并建立台账登记有关内容;银监会案件稽查部门在接到银监局报告后也应当建立台账。第十五条 案件(风险)信息台账分为案件风险信息台账和案件信息台账。案件信息台账应当包括:(一)案件信息:发案银行业金融机构名称、案发...
中国
银监会
的“十三条”规定如何帮助银行机构防范操作风险?
答:
对于权力过大而监管不力的基层行,
银监会
要求加强监督,防止权力滥用和监督缺位。各级管理人员需担起责任,对大案要案和措施不力的情况,要严格追究相关人员的责任。行务管理公开制度被强化,通过自我评估和外审机构的独立评估,提高银行透明度。对于重大
案件
,及时的信息披露是关键,以引导公众舆论,强化公众...
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