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合规审查流程
内控
合规
检查4个主要
程序
答:
1、确定检查重点并派出检查组:内控领导小组依据工作重点
,确定内部控制检查的重点单位或部门、业务流程或控制点;下属单位自查;公司各职能部门的自查及对口检查;内控领导小组综合检查。 2、检查组现场调查内部控制:检查组审阅各种文件,询问被检查单位或部门的员工,了解员工对相关业务流程内部控制制度...
内控
合规
检查工作
流程
四大阶段
答:
抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。例如:抓好精品审计项目工作:根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求。认真做好
合规
检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合规工作标准化、规范化,更好地发挥监督保障...
内控
合规
检查4个主要
程序
答:
抓好精品审计项目工作。抓好《检查发现问题汇编》。抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。例如抓好精品审计项目工作:根据省行关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知要求。认真做好
合规
检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
合规
管理体系认证的评审
程序
是怎样的?严格么?
答:
合规管理体系认证也是管理体系认证的一种,和常见的ISO9001质量认证审核的评审程序是一样的:
1、预审符合,签订认证合同,缴纳认证费用
;2、开展认证前辅导,并提交相关认证材料;3、认证机构审核员进行现场审核;现场审核分两阶段 4、认证机构审批认证结果;5、提交认证结果至国家认监委备案,并颁发认证...
国土空间规划审批
流程
答:
国土空间规划审批是一项重要的行政审批事项,旨在保障国家和地方规划的合法性、
合规
性和科学性。具体审批
流程
包括立项、编制、评审、备案等环节,其中主要如下:1. 立项阶段:包括规划项目建议书的起草、上报以及立项审批等。审批机构应对申请材料进行
审核
,并按照有关规定对立项申请进行审批。2. 编制阶段:...
检察院
合规
不起诉的
流程
答:
1. 检察院在
审查
案件时,会判断是否满足法律规定的不起诉条件,或者在自由裁量范围内决定不起诉。2. 如果检察院认定案件符合不起诉条件,将制作不起诉决定书。该决定书会被送达给被不起诉人、其所在单位、被害人或者被害人的近亲属,以及诉讼代理人。3. 在送达决定书之后,应当立即解除对被不起诉人的...
银行
合规
部门的工作及
流程
答:
主要负责归集全辖信用风险,市场风险,操作风险;内控体系建设;风险评估;对外公告、函件、合同、协议以及授权文书的合法
合规
性
审核
;对外法律事务和法律业务培训;反洗钱管理‘授信权限监管;实施信用风险管理;合规性检查和管理,风险合规教育
内部
审核流程
包括哪些
答:
内部审核是组织或企业内部对各项活动、过程或制度进行检查和评估的一种管理控制手段,旨在确保组织运作的
合规
性、高效性和有效性。内部
审核流程
可以因组织类型和具体要求而有所不同,但一般包括以下主要步骤:确定审核范围和目标:在开始内部审核之前,需要明确审核的范围和目标。确定要审核的具体业务领域、...
内控
合规
检查工作
流程
四大阶段是什么?
答:
内控
合规
检查工作
流程
四大阶段是 首先,合规型内控。这阶段企业的特点是内控基础非常薄弱,管理及其不规范,基础管理制度大多是残缺的。其内控工作的核心任务是建立企业的内部控制管理体系及文档,并定期进行内控有效性的评估,以达到外部监管的要求。因此,合规性内控信息化的目标是,能够支持企业对内控文档...
商业银行
合规
部门主要工作职责和工作
流程
是怎样的
答:
(五)组织制定
合规
管理
程序
以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;(六)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性
审核
和测试,识别和评估新业务方式的拓展、...
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