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企业合规风险清单列表
企业
在健康,安全,环境方面存在的
合规
化
风险
有哪些
答:
6、设备设施
清单
; 7、工作危害分析(jha)及
风险
评价表(记录); 8、安全检查表分析(scl)及风险评价表(记录); (危害辨识及风险评价清单或报告) 9、重大风险及控制措施清单; 10、风险评价结果培训记录(以班组为单位组织的,可记入班组活动记录中); 11、年度风险评价(评审)及风险控制效果评审(检查)记录(报告); 12...
风险清单
包括哪些内容
答:
风险清单的具体格式应该包括以下内容:(1)客户所有的(包括使用的和负责的)资产
。不仅包括有形资产,如房屋、机器、存货、仓库、车辆、船舶、矿产资源、管道、土地等;而且包括无形资产(如专利、版税、特许权、设计和信息系统)和人员。(2)客户经营所需的其他设施(如公共事业的供给、公路和铁路条件、河流湖泊...
风险清单
包括哪些内容
答:
1. 资产清单:详细列出客户拥有的一切资产
,包括有形资产如房产、设备、库存、仓库、车辆等,以及无形资产如专利、版权、特许经营权、设计和技术系统等。同时,还包括员工这一重要资产。2. 运营环境:描述客户运营所依赖的基础设施和条件,例如公共事业供应、交通物流条件、水源状况等。同时,分析客户活动所...
合规风险
有哪些
答:
合规风险
主要包括以下方面:违反法律法规的风险。这是指
企业
在经营过程中,因未能遵循相关法规政策,导致可能面临的法律风险。例如,企业可能因不了解最新的行业法规或忽视某些法规细节,从而做出违规的经营决策或行为。这种风险可能带来法律处罚、财务损失或企业声誉的损害。内部合规管理制度不完善的风险。企业...
合规风险
包括哪些风险
答:
“
合规风险
”包括银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险(Compliance Risk),根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》。从内涵上看,合规风险...
合规
管理体系建设中“三张
清单
”指什么?
答:
风险
识别
清单
作为
合规
管理的起点,这张清单以风险为导向,系统地梳理外部法律法规、国家政策、行业标准及内部规章制度,聚焦可能违反合规义务的条款责任。通过对风险点的深入剖析,根据风险程度和发生的可能性进行排序,清晰地列出风险识别清单,确保
企业
在一开始就对潜在风险了如指掌。岗位合规职责清单这张...
企业风险
主要包括哪些
答:
企业风险
主要包括外部风险和内部风险,具体分析如下:1、外部风险:政治风险、法律风险与
合规风险
、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险等。2、内部风险:产品风险、营销风险、财务风险、人事风险、组织与管理风险等。面对企业风险应建立与完善企业内控制度,加强教育,提高素质。
风险清单
包括哪些内容
答:
风险管理清单的主要内容包括:风险级别,风险可能导致的后果,采取的管控措施,管控责任单位,管控责任人等。 尤其是化工
企业
,风险管理是安全管理的核心。建立
风险清单
,主要内容包括“风险分析对象、责任部门、责任人、分析单元、风险事件、管控措施分类、管控措施、隐患排查内容、排查周期、隐患问题.
企业
财务管理正负面
清单
有哪些?
答:
负面
清单
:虚假财务报告:不得故意虚构财务数据或提供虚假的财务报告。违规操作:不得违反财务法规和税收法规,进行违规操作。挪用资金:不得挪用
企业
资金用于个人用途或其他非法用途。不合理财务
风险
:不得进行高风险的财务决策,导致企业陷入财务困境。不
合规
税收行为:不得从事逃税或偷税等不合规税收行为。...
合规
管理
清单
包括
答:
例如,在广告宣传中,企业应遵循诚信原则,不得进行虚假宣传或误导消费者。综上所述,合规管理
清单
涵盖了公司规章制度、法律法规要求、行业标准和道德规范等多个方面。这些要素共同构成了
企业合规
管理的框架,确保企业在追求经济效益的同时,也能履行其社会责任和法律义务。
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