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合规审查要审查哪些方面
合规审查
主要包括
哪些
内容
答:
法律分析:(一)风险审计是市场经济发展的客观要求风险在市场经济体制中普遍存在
。任何企业、任何经济活动,从始至终都伴随着风险。既有来自内部的风险,又有来自外部风险;既有显性风险,又有隐性风险。
风险管理
是现代企业管理的核心内容。其基本方法是建立风险管理机制和信息反馈系统,预测经济活动中可能遇...
独立
合规审查
包括
哪些
具体内容
答:
法律分析:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作
风险管理
职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查...
合规审查
原则
答:
合规审核原则如下:
1、审查合同的主体
。审查合同的主体时,应审查签订合同的当事人是否是经过有关部门批准成立的法人或其他组织、自然人;
审查法定代表人或主要负责人的资格证明
;代订合同的,要审查是否具备委托人的授权委托证明,并审查是否在授权范围、授权期限内签订合同;有担保人的,审查担保人是否具...
贷款
合规审查
的重点
答:
1. 借款人资格审查:金融机构应对借款人的资信状况、还款能力、担保情况等进行全面审查
,确保借款人具备相应的还款能力和信用水平。同时,金融机构还应加强对借款人身份信息的核实,防止虚假借款、冒名借款等违法违规行为。2.
贷款用途审查
:金融机构应对贷款资金的用途进行严格审查,确保贷款资金用于合法、合规...
合同
合规审核
的重点内容包括
答:
法律分析:
1、审查合同的主体,审查签订合同的当事人是否是经过有关部门批准成立的法人或其他组织、自然人
。2、审查合同的内容,
重点审查合同内容是否有导致合同无效的情形
,如是否损害国家、集体或第三人的利益。3、审查合同意思表示的真实性。4、审查合同条款是否完备。5、审查合同的签订手续、形式。法律...
检察院
合规
性
审查
是
什么
意思
答:
合法性
审查
是
合规
性审查的一个
方面
,它关注的是合同的合法性,包括:1. 审查合同主体:检查当事人的名称或姓名和住所,确认其是否具备合法的缔约主体资格,如是否拥有相关的许可和资质。2. 审查注册资本:评估对方的缔约能力,包括其承担责任的能力。3. 审查经营范围:确认合同内容是否超出了对方的经营...
基金管理人
合规
部门的合规检查内容包括
答:
合规审查
包括对投资行为、合同、法律法规遵从等
方面
进行审查,以确保基金管理人的行为符合法律要求。合规审查有助于保护投资基金的合法权益,同时也可以降低基金管理人承担的法律风险。基金受法律监管。严格禁止任何私募基金公司或个人,以任何名义进行非法的私募基金行为。否则,将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱...
独立
合规审查
包括
哪些
具体
答:
报告的文字表述、排版、外观要求:报告名称、格式、用语规范用法规、标准应完整正确字简洁、通畅,表述严谨、前后一致、逻辑性强,无错别字、漏字,标点符号使用正确版规整、前后统一,装订美观大方。报告表达的内容、观点前后一致,估价报告因果分析应有逻辑性。②估价目的。估价目的明确、清晰,表述准确、规范...
以下
哪些
为
合规
销售排查重点方向
答:
1、产品
合规
性:确保所销售的产品符合相关法规和标准,包括质量、安全和环境等
方面
的合规性检查。这涉及到产品的生产过程、标识和包装、材料以及消费者保护方面的规定。2、销售合同和条款:
审查
销售合同和条款,确保其符合法律法规,未违反消费者权益或相关法律。特别是需要注意条款的明示和隐含安排,如退货...
合同
合规
性
审查
答:
法律分析:
审查合同的主体时
,应审查签订合同的当事人是否是经过有关部门批准成立的法人或其他组织、自然人;
审查法定代表人或主要负责人的资格证明
;代订合同的,要审查是否具备委托人的授权委托证明,并审查是否在授权范围、授权期限内签订合同;有担保人的,审查担保人是否具备相应的担保能力和担保资格。...
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