1.许可证管理。对风险投资公司实行许可证管理,是政府保证该行业有序竞争的重要环节。申请开展风险投资业务必须向指定的政府机构提交申请报告和各种必备资料;为了保证分散投资下单项投资达到一定规模,风险投资公司的实有资本必须满足规定的最小资本额。同时,为了避免投资者的风险过于集中,应规定每个有限责任合伙人或股东持股份额的上限,不允许单个投资者的份额超过这个上限。公司每年必须在规定的时间内向政府有关监管机构提交报告并接受审查。如有不符合有关风险资本投资的法律法规的行为,政府监管机构可视情节给予警告直至吊销公司的经营许可证。为了让投资者充分了解有关信息,政府监管机构应定期公布年审结果。
2.资产负债管理。为了防止一些公司利用风险资本形式进行赌博式经营的短期行为,最大限度地保障投资人财产的安全,应该规定每个风险投资公司的最低投资项目数。同时还要指定单个项目投入的资本占风险投资公司总资本的比例不得超过某个界限,以防资本高度集中于某个项目而其他项目仅作为陪衬的现象。在动态上,如果一个风险投资公司的资本一直驻留在原来投资的数个项目上的话,那么它就无法继续执行风险资本功能。此外,在实行某些政策性优惠的情况下,如果允许上述状态存在,势必诱使一些普通资本冒充风险资本套取额外好处。因此,有必要使风险投资公司分期分批退出一些风险投资项目,然后再将资本投向新的项目。例如,法国规定风险资本企业经营满9年后,每3年至少要退出总资本的1/3。
3.投资导向管理。对风险投资活动的监管,源于政府部门对金融活动进行监管的延伸。监管部门的作用主要有三个方面:一是引导风险投资投向新兴产业部门,并执行国家的金融方针政策;二是保证风险投资者特别是中小风险投资者的利益不受到损害;三是给风险投资企业一定的扶持。投资导向管理的主要目的是促使风险投资公司将筹到的风险资本真正投入风险企业。但是,考虑到投资组合与分散风险的切实需要,也应允许少量的资本投入非创新项目。
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