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证监会如何监控从业人员父母炒股
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推荐答案 2023-01-11
证监通过手机和员工办公用的电脑来监控从业人员父母炒股。根据查询相关信息显示,通过业务培训,告诉每位员工,员工炒股就是踩红线,绝对不允许,也不允许代客理财。
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证监会如何监控从业人员父母炒股
答:
证券公司主要是通过监控员工的手机和员工办公用的电脑 来实现监控的
,另外通过业务培训,告诉每位员工,员工炒股就是踩红线,这是绝对不允许的,也不允许代客理财
父母
、子女
炒股
也要报备!券商加班加点开展利害关系人证券投资申报_百度...
答:
《证券法》第四十条第一款明确规定,
从业人员不能炒股,也禁止从业人员直接或间接借他人名义持有、买卖股票
。不能炒股是从业人员基本常识,但借他人名义,尤其是配偶、父母、子女、同学等利害关系人账户从事证券交易,一直是券商经营当中杜而不绝的合规“顽疾”。根据易董数据,2022年,因证券从业人员借他人...
在证券公司工作的员工,他或者她的家人可以
买卖股票
吗?急!!!谢谢_百度...
答:
证券
从业人员
是不能
炒股
的,这里的证券从业人员包括证券公司所有员工。此外,包括会计师及会计师事务所、律师及律师事务所等涉及内部信息的人员及机构在信息披露前后的一段时间里,也是不能炒作涉及内部信息的股票的。证券从业人员的直系亲属
买卖股票
不受限制。上市公司实际控制人的直系亲属买卖股票是在披露范围...
证券
从业人员
的
父母
可以开户
炒股
吗?
答:
证券从业人员的父母,按照国内现有相关规定,是可以开户炒股的。但是,
这类人员炒股的持仓和交易记录,需要进行严格的定期报备
。各家证券公司的合规部门,会定期要求员工上报一个时期内直系亲属的股票交易、持仓情况。因此,我们不必担心证券从业人员父母炒股的行为,会影响证券市场的公平交易准则。根据现有规定...
证券
从业人员
亲属可以
买卖股票
吗
答:
据悉,证券
从业人员
亲属可以
买卖股票
,因为证券从业人员不可以买卖股票,但是对亲属没有特别的规则。不能利用证券从业人员获取的相关内幕信息进行股票交易,
父母
等直系亲属可以进行股票买卖,为了防止证券从业人员利用其亲属通过股票交易进行利益输送。为了防止证券从业人员利用其亲属通过交易进行利益输送,证券从业...
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