55问答网
所有问题
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
举报该问题
推荐答案 2023-04-06
【答案】:D
合规管理的流程包括:合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。
温馨提示:答案为网友推荐,仅供参考
当前网址:
http://55.wendadaohang.com/zd/I4QL4IQRF4Q4GGGFGLG.html
相似回答
下列
选项中
不属于商业银行合规
风险
管理
基本制度
的是(
)
。
答:
【解析】《
商业银行合规
风险管理指引》第十五、十六、十七条规定:①建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念;②建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营
管理流程
,适时修订相关政策、程序和操作指南;③...
下列不属于商业银行合规管理
体系基本要素
的是(
)
。
答:
【答案】:B
商业银行
应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:①合规政策;②
合规管理
部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和
管理流程
;⑤合规培训与教育制度。
(2020年真题
)下列不属于商业银行合规管理
部门职责
的是(
)。
答:
【答案】:A
合规管理
部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和
管理流程
,开展员工的合规培训与教育。A项,审批贷款不包括在内。
关于
商业银行合规管理的
表述,
下列
说法不正确
的是(
)
。
答:
【答案】:D
合规
风险,
是
指
商业银行
因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
关于《
商业银行合规
风险管理指引》,
下列不属于合规管理
部门职责
的是
...
答:
【答案】:B 《
商业银行合规
风险管理指引》第十八条规定,
合规管理
部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:1.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,...
大家正在搜
商业银行的合规职能
商业银行合规经营
商业银行应及时将合规政策
银行合规管理
合规管理流程
银行合规方面的要求
银行合规的重要性
银行合规理念
银行 合规