律师事务所从事证券业务要证监会批准吗

Question

如题所述

Answer 1

不需要。律师事务所从事证券业务不受资格限制。

（一）律师事务所从事证券业务经历了从审批到不受资格限制的过程 

根据司法部、中国证券监督管理委员会1993å¹´1月12日颁布实施的司发通[1993]008号关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知对律师事务所和律师从事从事证券法律业务需要批准做出规定。根据该通知律师事务所和律师欲从事证券法律业务，应提出申请，由省、自治区、直辖市司法厅（局）审核报司法部，经司法部会同中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准并发给从事证券法律业务的资格证书。 

2002å¹´12月23日，中国证监会、司法部《关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，该通告内容： 

根据《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发［2002ï¼½24号）的要求，现就取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的有关事宜通告如下： 

自2002å¹´11月1日国务院决定发布之日起，下列行政审批项目予以取消：律师事务所从事证券法律业务资格审批、律师从事证券法律业务资格审批、外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案。律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。1993å¹´1月12日发布的《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于印发＜司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定＞的通知》（司发通［1993ï¼½008号）同时废止。 

（二）司法部和证监会监管律师从事证券业务活动 

行政审批项目取消，不代表律师从事证券业务活动不受限制，中国证监会与司法部将通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对律师及律师事务所从事证券法律业务活动的监督和管理。 

2007å¹´5月1日实施的由中国证券监督管理委员会令 ä¸­åŽäººæ°‘共和国司法部 ç¬¬41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，该办法对律师事务所、律师从事证券法律业务进行了明确规定。 

三、总结 

1、从1993年起，会计师事务所、资产评估机构从事证券业务需要获得证券从业资格。 

2、1993å¹´1月12日至2002å¹´11月1日，律师事务所从事证券业务需要经过批准，自2002å¹´11月1日起，律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。 

3、自2004å¹´2月1日起，证券公司从事证券业务需取得保荐人资格。 

【法律依据】《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发［2002］24号）

自2002年11月1日国务院决定发布之日起，下列行政审批项目予以取消：律师事务所从事证券法律业务资格审批、律师从事证券法律业务资格审批、外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案。律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。

1993年1月12日发布的《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于印发＜司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定＞的通知》（司发通［1993］008号）同时废止。