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银监会案件管理办法
商业银行
管理办法
第196条
答:
商业银行
管理办法
第196条规定,商业银行的负责人和高级管理人员应当符合中国
银监会
规定的任职资格条件。未经中国银监会批准,不得担任商业银行的董事长、副董事长、行长、副行长和其他高级管理人员。同时,商业银行的监事会应当对董事会和高级管理层在银行风险管理方面的履职情况进行监督。该规定旨在确保商业银行...
信托投资公司
管理办法
的信托公司管理办法(
银监会
令2007年第2号)_百 ...
答:
第一条 为加强对信托公司的监督
管理
,规范信托公司的经营行为,促进 信托业的健康发展,根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本
办法
。第二条 本办法所称信托公司,是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法设立的主要经营信托业务的金融机构。本办法所称信托业务,是指信托...
银监会
限3禁5是哪个文件
答:
《商业银行高级管理人员任职资格
管理办法
》。
银监会
于2016年发布了《商业银行高级管理人员任职资格管理办法》,其中明确了商业银行高级管理人员的任职资格要求和管理办法,其中包括了“限三禁五”这一规定。银行限三禁五可以理解为慎三禁五,禁止存贷挂钩,不能要求企业以事先提供存款或将部分贷款资金转为存款...
网贷
管理暂行办法
解读
答:
网贷
管理暂行办法
解读 昨日,
银监会
正式发布《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(以下简称《办法》)。网贷管理暂行办法解读 《办法》设置了13条红线,明确实施备案管理制、对借款人进行限额管理等,被业界认为史上最严网贷监管条例。在分析人士看来,《办法》的下发,将促使平台正视监管新规带来的...
银监会
《商业银行合规风险
管理
指引》中所称的合规和合规风险指的是什 ...
答:
在实际工作中,合规部门一般会将其扩展到“一切内外部规范”。鉴于在实际工作中,合规不仅对外也对内,一般都会把合规与内控两个问题一并讨论。在
银监会
的诸多监管文件中,明确提到合规与内控相关工作的文件主要有两个,即《商业银行合规风险
管理
指引》(下称合规指引)和《商业银行内部控制指引》...
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
管理办法
答:
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,由中国人民银行(以下简称“人行“)、中国银行业监督
管理
委员会(以下简称“
银监会
”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)和中国保险监督管理委员会(以下简称“保监会”)制定,于2007年6月21日发布,自2007年8月1日起施行。
商业银行保理业务
管理暂行办法
答:
《商业银行保理业务
管理暂行办法
》经中国
银监会
2013年第21次主席会议通,2014年4月10日中国银监会令2014年第5号公布。该《办法》分总则、定义和分类、保理融资业务管理、保理业务风险管理、法律责任、附则6章37条,自公布之日起施行。
银监会
圈定2018年整治乱象重点有哪些?
答:
中央财经大学金融学院教授郭田勇认为,监管的双向穿透,向下是穿透产品、资金流向;向上就是穿透机构的实际控制人、股东和治理情况。
银监会
近日公布《商业银行股权
管理暂行办法
》,要求加强对股东资质的穿透审查,以及《要点》对公司治理的关注,都是向上穿透式监管。“治理乱象关键要治本,一笔笔核实底层资产...
中国
银监会
七不准四公开内容
答:
二、严格遵守金融市场秩序,不采用不正当手段吸收存款、发放贷款,执行
银监会
“七不准、四公开”和服务收费“四原则”的要求,规范经营行为,自觉维护金融消费者...《银行卡业务
管理办法
》第二十八条个人申领银行卡(储值卡除外),应当向发卡银行提供公安部门规定的本人有效身份证件,经发卡银行审查合格后,为其开立记名账户;...
商业银行理财业务监督
管理办法
(征求意见稿)的条例背景
答:
银监会
加急下发《商业银行理财业务监督
管理办法
(征求意见稿)》,向商业银行征求意见,力求从根本上解决理财业务中银行的“隐性担保”和“刚性兑付”问题,推动理财业务向资产管理业务转型,实现理财业务的规定健康发展。银监会文件称,为更好化解银行理财业务的潜在风险,推动理财业务回归资产管理业务本质,银监...
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