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银行法律合规部现场检查
关于商业
银行合规
性
检查
的说法,正确的有( )。
答:
【答案】:B、D
银行
业监管的基本方法有三种,即非现场监督、
现场检查
和现场检查。选项A错误。
合规
性检查是现场检查的基础。选项C错误。合规性是指商业银行在业务经营和管理活动中执行中央银行、银行监管机构和国家制定的政策、
法律
的情况,风险性检查一般包括其资本的真实状况和充足程度、资产质量、负债的...
银行合规检查
年度工作总结
答:
.
银行
合规年度工作总结今年,在总社领导的重视和支持下,
法律合规部
全面贯彻落实今年全社工作会议精神,紧密围绕“加强合规建设,提升管控能力”这一目标,通过日常合规工作,全面建立有效的合规风险管理机制,坚持
检查
、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制,切实加强合规风险管理,推动合规文化建设,保障全社依...
在
银行
业监管的方法中,
现场检查
内容一般包括()。
答:
【答案】:B、E
现场检查
是指通过监管当局的实地作业来评估
银行
经营状况的一种方式。现场检查的内容:①合规性检查;②风险性检查。
支行风险
合规部
如何开展工作计划
答:
支行风险
合规部
需要通过监控的方式来确保合规规定和流程的执行情况。监控的手段包括
现场检查
、数据分析和投诉处置等。通过监控,支行可以及时发现并解决存在的问题,防止后续业务风险的产生。四、培训员工 为了确保员工了解和掌握合规规定和流程,支行风险合规部需要对员工进行培训。培训内容应当涵盖各个业务领域...
在
银行
业监管中,
现场检查
的基础是( )检查。A.风险性B.
合规
性C...
答:
【答案】:B
现场检查
是指通过监管当局的实地作业来评估
银行
机构经营稳健性和安全性的一种方式。现场检查内容一般包括合规性和风险性检查的两个大的方面。合规性检查永远都是现场检查的基础。
银行
的
合规部门
是什么?
答:
合规部是负责全行合规守法监督
检查
、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。部门主要职责:合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门。承担与总行合规部对应的职责。1、负责
合规部门
职责范围内全行业务运作的组织和管理...
中国
银行法律合规部
的日常工作包括哪些?
答:
中国
银行法律合规部
的日常工作包括哪些? 我来答 3个回答 #热议# 《请回答2021》瓜分百万奖金 匿名用户 2013-06-28 展开全部 答;一、职能部门设置 (一)前台市场营销部门: 营业部、个私业务部、公司业务部、电子
银行部
。 (二)中台风险控制部门: 风险管理部、审计稽核部、监察保卫部。 (三)后台综合管理...
齐文波首席一行莅临深圳分行督导全面业务自查工作
答:
并根据监管
部门检查
的要点与罚 点做出了总结,在资产质量真实性、资金用途及流向、同业 业务的账务管理、信贷
合规
性及数据统计方面等检查要点进 行了重要提示。 随后,齐文波首席对本次督导交流进行了总结发言,并 提出了以下几点要求:一是要求分行高度重视本次自查工作。 以本...
银行
业金融机构业务操作及
现场检查
流程
答:
中国
银行
业监督管理委员会
现场检查
规程 一、总则 (一)为规范现场检查工作,进一步提高现场检查的工作质量和效率,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关
法律法规
,制定本规程。 (二)本规程适用于中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构对银行业金融机构进行的全面和专项现场检查。 (三)本规程所称...
银行法律合规部
的作用
答:
三、负责全行规章制度建设管理工作,包括编制省分行年度规章制定计划,对省行各
部门
草拟的规章制度和业务手册的合法
合规
性进行审查,省分行规章的汇编、清理工作,对全行遵守和执行国家及建设
银行
有关金融
法规
的落实情况进行监督
检查
等;四、负责牵头法人授权管理工作,包括制作基本授权书,组织指导下级机构再...
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