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银保监现场检查的主要方法有
反洗钱
现场检查的方式有
答:
D.
数据筛选
中国
银保监
会
现场检查办法
(试行)
答:
被查机构及其工作人员未经银保监会及其派出机构同意,不得将检查情况和相关信息向外透露。
第七条 本办法所指现场检查包括常规检查、临时检查和稽核调查等
。常规检查是纳入年度现场检查计划的检查。按检查范围可以分为风险管理及内控有效性等综合性检查,对某些业务领域或区域进行的专项检查,对被查机构以往现场...
现场检查的
定义及作用分别是什么
答:
现场检查定义:中国银保监会及其派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所,
采取查阅、复制文件资料、采集数据信息
、查看实物、外部调查、访谈、询问、评估及测试等方式,对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。现场检查的意义和作用:现场检查...
中国
保监
会对保险机构的
现场检查包括
哪些事项
答:
临时检查:是在年度现场检查计划之外
,根据重大工作部署或临时工作任务开展的检查。稽核调查是适用简化现场检查流程对特定事项进行专门调查的活动。02银保监会现场检查适用机构银行:境内设立的政策性银行、商业银行、农村信用社等吸收公众存款的金融机构、外国银行在华代表处。保险:境内设立的保险集团(控股)公...
银行业监管机构规范的
现场检查
阶段
包括
答:
银保监会规范现场检查的立项程序主要包括如下:
1、确定检查计划
。银保监会将根据监管工作需要和风险情况,制定年度、季度和月度检查计划,并在内部公示。2、立项审批。银保监会将根据检查计划和监管需要,对涉及的银行进行立项审批,制定检查对象、时限和检腊告查措施等内容,并填写检查报告。审批流程中需要...
保监
会
现场检查
规程
答:
三是现场检查。制定现场检查规程和手册,规范检查流程和标准。运用信息技术
手段
,提高现场检查效率。组织开展综合性、系统性和专项检查,提高
现场检查的
针对性。加大违法违规处罚力度,对保险机构和高管人员实施“双罚”,提高监管威慑力。四是信息公开。建立保险信息披露制度,发挥
保监
会官网、新闻发布会、微博微信、行业网站等...
保险监管的
方式
可能有
答:
向
银保监
局备案,由该系统进行备案及发放备案号等后续操作。 从产品监管上看,融资性保证保险产品无需由银保监会监管, 保证保险产品将由银保监局进行属地监管,统一由银保监局跟踪监测、防范潜在风险、实施非
现场检查
。从审批制到备案制,险种报备从产品审批转为自主、在线、...
保险的监管部门是哪里?
答:
银保监
会的监管
方式主要包括现场检查
、非现场监管、行政处罚等。现场检查是指银保监会派出检查组对保险公司的经营管理情况进行实地检查。非现场监管是指银保监会通过收集、分析保险公司的报表、数据等信息,对保险公司的经营管理情况进行监督和评估。行政处罚是指银保监会对违反法律法规和监管要求的保险公司进行...
银保监
会如何进行外部审计
答:
银保监
会和审计机构会一起制定外部审计的具体计划,确定审计的目标、范围和时间,以及审计
方法
、要求和标准等,以确保审计的全面、客观和有效。3、展开审计过程:审计机构将对银保监会涉及的各个领域进行调查、分析和比对,包括银行、保险、证券等领域,
检查
是否存在违法违规行为、是否存在风险隐患等问题。
保监
会
现场检查
什么
答:
日前,
保监
会根据
现场检查
中发现的恒大人寿股票投资等方面存在的违规行为,依法给予该公司限制股票投资一年、两名责任人分别行业禁入五年和三年的行政处罚决定。此外,还对该公司采取下调权益类资产投资比例上限至20%、责令撤换另两名相关责任人、责令就有关问题进行整改等三项监管措施。扩展阅读:【保险】怎么...
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