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银保监会现场检查立项和实施
现场检查立项和实施
程序规定内容
答:
法律依据:《
现场检查立项和实施
程序规定》 第三条 现场检查实行分级立项。
银保监会
及其派出机构按照监管职责,分别负责对其直接监管对象进行现场检查立项。根据监管需要,上级机构可以对下级机构的直接监管对象进行现场检查立项,也可以指定或建议下级机构对其直接监管对象进行现场检查立项。监管对象所在地的银保监...
银行
业监管机构规范的
现场检查
阶段包括
答:
1、准备阶段。监管机构将在事先告知
银行
后,确认检查时间,并要求银行备好检查期间需要提供的材料资料和数据。2、
现场检查
。监管机构会进行现场检查,核实银行的业务运营和管理情况,例如银行的资产负债表、贷款审批流程等业务数据。针对银行的情况,监管机构会结合相关法律法规、制度和规定进行检查并提出相应的...
中国
银保监会现场检查
办法(试行)
答:
第二章 职责分工第十二条 根据监管职责划分,
银保监会
及其派出机构
现场检查
工作实行分级
立项
、分级
实施
,按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制,开展现场检查。第十三条 银保监会负责统筹全系统现场检查工作,根据监管职责划分,组织对相关银行业和保险业机构的现场检查,组织全系统重大专项检查、临时...
中国
保监会
对保险机构的
现场检查
包括哪些事项
答:
02
银保监会现场检查
适用机构银行:境内设立的政策性银行、商业银行、农村信用社等吸收公众存款的金融机构、外国银行在华代表处。保险:境内设立的保险集团(控股)公司、保险机构、保险资产管理机构、保险中介机构、外国保险公司驻华代表处。非银金融机构:境内设立的信托机构、金融资产管理公司、企业集团财务公司...
银保监会
是干什么的?
答:
银保监会
全称中国银行保险监督管理委员会,是国务院直属事业单位,其主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业,维护银行业和保险业合法、稳健运行,防范和化解金融风险,保护金融消费者合法权益,维护金融稳定。中国银行保险监督管理委员会是国务院直属事业单位,为正部级。 为深化金融监管体制改革,解决现行体制存在的监管...
银监事实确认书上交时限
答:
第一条 为规范和加强现场检查工作,提升现场检查质量,增强现场检查效能,根据《中国银保监会现场检查办法(试行)》《中国
银保监会现场检查立项和实施
程序规定(试行)》制定本实施细则。第二条 本实施细则适用于中国银行保险监督管理委员会云南监管局及辖内各银保监分局(以下简称云南银保监局及银保监分局)...
中国
保监会
工作人员依法
实施现场检查
检查人员不得少于多少人_百度知 ...
视频时间 01:11
银保监
局是什么单位
答:
(八)
银行
机构检查局。拟订银行机构现场检查计划并组织
实施
。承担
现场检查立项
、实施和后评价。提出整改、采取监管措施和行政处罚的建议。(九)非银行机构检查局。拟订保险、信托和其他非银行金融机构等现场检查计划并组织实施。承担现场检查立项、实施和后评价。提出整改、采取监管措施和行政处罚的建议。(十...
反洗钱
现场检查
管理办法的法律条文
答:
第十一条 中国人民
银行
及其分支机构(以下简称检查单位)应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况,确定被检查的金融机构(以下简称被查单位)。第十二条 检查单位对被查单位进行现场检查应当立项。检查单位的反洗钱执法部门就每个被查单位要分别填写《
现场检查立项
审批表》(附件1),制定《现场检查
实施
方案》(附件2),经本...
一般
现场检查
是指完整执行
银保监会
规定的现场作业全部流程的检查,即...
答:
【答案】:A、B、C、D、E 完整的
现场检查
流程包括现场检查准备、
实施
、报告、处理、档案整理。
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