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银保监会现场检查办法试行
中国
银保监会现场检查办法
(
试行
)
答:
第二条 本
办法
所称
现场检查
,是指中国银行保险监督管理委员会(以下简称“
银保监会
”)及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的行政执法行为。第三条 现场检查是银保监会及其派出机构监督管理的重要组成部分,通过发挥查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等作用,督促银行业和...
中国
保监会
对保险机构的
现场检查
包括哪些事项
答:
02
银保监会现场检查
适用机构银行:境内设立的政策性银行、商业银行、农村信用社等吸收公众存款的金融机构、外国银行在华代表处。保险:境内设立的保险集团(控股)公司、保险机构、保险资产管理机构、保险中介机构、外国保险公司驻华代表处。非银金融机构:境内设立的信托机构、金融资产管理公司、企业集团财务公司...
保监会现场检查
规程
答:
制定
现场检查
规程和手册,规范检查流程和标准。运用信息技术手段,提高现场检查效率。组织开展综合性、系统性和专项检查,提高现场检查的针对性。加大违法违规处罚力度,对保险机构和高管人员实施“双罚”,提高监管威慑力。四是信息公开。建立保险信息披露制度,发挥
保监会
官网、新闻发布会、微博微信、行业网站等平台作用,及时发...
银监事实确认书上交时限
答:
三天内。第一条 为规范和加强现场检查工作,提升现场检查质量,增强现场检查效能,根据《中国
银保监会现场检查办法
(
试行
)》《中国银保监会现场检查立项和实施程序规定(试行)》制定本实施细则。第二条 本实施细则适用于中国银行保险监督管理委员会云南监管局及辖内各银保监分局(以下简称云南银保监局及银...
反洗钱
现场检查
的方式有
答:
反洗钱
现场检查
的方式有哪些?(ABCD)A.查阅资料 B.询问 C.现场测试 D.数据筛选
中国人民
银行
反洗钱监管的方式
答:
中国人民
银行
反洗钱监管的方式有
现场检查
、风险评估、考核评级、质询、约见谈话、走访等。《中华人民共和国反洗钱法》颁布实施以来,中国人民银行不断推行风险为本反洗钱监管
方法
,逐步形成以法人机构为重点、以风险为导向、以洗钱防范为目标的反洗钱监督管理工作框架,综合采取现场检查、风险评估、考核评级、...
银保监
查库频率要求
答:
银行
保险监督管理机构可以根据突发事件的等级及影响情况,依法决定实施非现场监管的具体方式、时限要求及频率。第三十一条 【调整
现场检查
、调查】受突发事件重大影响的银行保险机构可以根据实际情况向银行保险监督管理机构申请暂时中止现场检查、现场调查及其他重大监管行动或者变更其时间。 银行保险监督管理机构可以按照突发事件...
中国
银保监会
规范性文件管理
办法
答:
第一章 总 则第一条 为规范中国银行保险监督管理委员会(下称
银保监会
)规范性文件的制定程序,提高立法质量和依法监管水平,根据《中华人民共和国立法法》、《规章制定程序条例》、《国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知》等规定,制定本
办法
。第二条 本办法所称规范性文件是...
银保监会
“三个
办法
一个规定”来了!
答:
据
银保监会
有关部门负责人介绍,本次修订的《三个
办法
一个规定》也对防控贷款资金挪用行为提出一些要求:一是贷款人应在合同中与借款人约定,借款人出现未按约定用途使用贷款等情形时,如个人经营贷被挪用于房地产领域等,借款人应承担的违约责任,以及贷款人可采取的提前收回贷款、调整贷款支付方式、压降...
中国人民
银行
反洗钱监管的方式
答:
中国人民银行反洗钱监管的方式有运用质询、约见谈话、
现场检查
等多种手段。充分发挥反洗钱反腐作用、全面提高监管指导性和有效性的工作清单,也是对洗钱、恐怖融资、逃税漏税等违法犯罪活动挥出的一记记重拳。中国人民银行、
银保监会
、证监会联合发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理
办法
(
试行
)》(...
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