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违反金融法规定构成犯罪的依法追究
金融
机构将款项划入国库或者财政专户以外的其他账户的,金融业监督管理...
答:
1.
金融
机构违法冻结、划拨存款、汇款,或者实施其他
违反
《行政强制法》
规定
的行为,给公民、法人或者其他组织造成损失的,依法给予赔偿;
构成犯罪的
,
依法追究
刑事责任。2.行政强制执行权由哪些机关行使并不重要,重要的是不管哪个机关行使行政强制执行权,都必须尊重该权力的特性和遵循该权力行使的原则和程序。
对于
违反
银监局
规定的
处罚有哪些,经济处罚和行政处罚都包括什么_百度知 ...
答:
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的,依法给予行政处分;
构成犯罪的
,
依法追究
刑事责任:
违反规定
审查批准银行业
金融
机构的设立、变更、终止,以及业务范围和业务范围内的业务品种的;1、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的;2、未依照本法第二十八条规定报告突发事件的;3、违反规...
反洗钱法法条全文
答:
第一条 为了预防洗钱活动,维护
金融
秩序,遏制洗钱
犯罪
及相关犯罪,制定本法。 第二条 本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本
法规定
采取相关措施...
金融
机构存在哪些行为,由中国人民银行或其派出机构给予处罚
答:
第八十五条 商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户资金,
构成犯罪的
,
依法追究
刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。 第八十六条 商业银行工作人员违反本
法规定
玩忽职守造成损失的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
违反规定
徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,...
违反
银监会
规定
是否违反法律
答:
违反法律。银行业监督管理法第43条规定,银监机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的,依法给予行政处分;
构成犯罪的
,
依法追究
刑事责任:(1)
违反规定
审查批准银行业
金融
机构的设立、变更、终止,,以及业务范围和业务范围内的业务品种的;(2)违反规定对银行业金融机构进行现场检查的;(3)未依照本法第28...
商业银行的工作人员不得有哪些违法行为
答:
商业银行的工作人员不得有利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者
违反
国家
规定
收受各种名义的回扣、手续费;利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金等行为。根据《中华人民共和国商业银行法》第五十二条 商业银行的工作人员应当遵守法律、行政
法规
和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为:(...
中华人民共和国
金融法的
存在的问题
答:
金融机构根据法律和
法规
的要求,制定本行业和机构内部的操作规范与程序,将金融交易中的风险或不安全隐患,采用安全操作程序加以预防。3、将
违反金融
法律
规定
,造成较严重后果的,
构成犯罪的
行为,认定为
金融犯罪
,
依法追究
行为人和直接责任人的刑事责任。4、要加强现场的检查与监督。我国金融市场的监督有四个...
求非法吸收公众存款
罪的
相关法律解,问:可否依据国务院的相关
规定
解 ...
答:
情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分;
构成
非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他
罪的
,
依法追究
刑事责任。 全国法院审理
金融犯罪
案件工作座谈会纪要 (法[2001]8号 2001年1月21日发布施行) (二)关于破坏金融管理秩序罪 4.破坏金融管理秩序相关犯罪数额和情节的认定 ...
如何理解
金融法的
基本原则
答:
3、将
违反金融
法律
规定
,造成较严重后果的,
构成犯罪的
行为,认定为
金融犯罪
,
依法追究
行为人和直接责任人的刑事责任。4、要加强现场的检查与监督。我国金融市场的监督有四个方面:一是,金融机构的自律监督;二是,同业协会的行业监督;三是,政府有关主管部门的业务合规性检查与监督、财务稽核、审计监督、财经纪律检查、...
财政
金融法的
内容简介
答:
(七)未按照规定使用会计记录文字或者记账本位币的;(八)未按照规定保管会计资料,致使会计资料毁损、灭失的;(九)未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度或者拒绝依法实施的监督或者不如实提供有关会计资料及有关情况的;(十)任用会计人员不符合本
法规定
的。有前款所列行为之一,
构成犯罪的
,
依法追究
刑事责任。会计人员...
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