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证券行政与刑事合规
金融机构
刑事合规与刑事
风险应对
答:
法律主观:我国 刑法 对变造金融机构 经营许可证 罪的量刑规定如下: 《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、
证券
交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下 有期徒刑 或者 拘役 ,并处或者单处二万元以上二十万元以下 罚金 ...
合规包括
行政
合规
和刑事合规
对不对
答:
对。
行政合规
主要关注的是企业或个人遵守行政法规的情况,确保其行为符合政府制定的相关规定,这涉及向政府机构提交必要的报告、获得必要的许可证或执照,以及遵守特定的行政程序,不遵守会导致行政处罚,不合规导致
刑事
指控,涉及监禁等严重后果,这两种合规都是非常重要的,确保企业或个人的行为不仅合法,而...
合规包括
行政
合规
和刑事合规
答:
合规包括
行政
合规
和刑事合规
,这句话是正确的。企业合规原本就包括行政合规,也包括刑事合规。企业合规的本来含义就是要推动企业治理结构的变革,建立从商业伦理到民事、行政、刑事规范等。行政合规是指行政监管部门对违反行政法律的企业,以企业合规换取宽大行政处理的法律制度。即对已经建立了合规管理...
证券
投资基金销售管理办法(全文)
答:
第九条 商业银行申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定;(二)有专门负责基金代销业务的部门;(三)财务状况良好,运作规范稳定,最近三年内没有因违法违规行为受到
行政
处罚或者
刑事
处罚;(四)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制
和
风险管理制度,并得到有效执行;(...
关于办理非法集资
刑事
案件若干问题的意见
答:
(一)明知单位
和
个人所申请机构或者业务涉嫌非法集资,仍为其办理
行政
许可或者注册手续的;(二)明知所主管、监管的单位有涉嫌非法集资行为,未依法及时处理或者移送处置非法集资职能部门的;(三)查处非法集资过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;(四)徇私舞弊不向司法机关移交非法集资
刑事
案件的;(五)其他通过职务行为或者...
四位专家学者论述涉案企业
合规
改革试点工作
答:
涉案企业合规刑行衔接问题的有效解决,除了需要在法律上明确
行政
监管部门的法律职责,细化衔接配合的规则和程序以外,还需要检察机关联合相关行政监管部门一起制定刑行合规有效衔接的专项合规整改标准,确立企业犯罪侦查中的“检察引导”制度,并继续优化“双向衔接”机制。
刑事合规
契合理性刑事政策目标 南京...
刘思远律师的主要执业领域
答:
刘思远律师的主要执业领域是:
证券合规
、证券诉讼、政府调查应对和商事诉讼、仲裁。刘思远律师是竞天公诚律师事务所合伙人,主要执业领域为证券合规、证券诉讼、政府调查应对和商事诉讼、仲裁。刘思远律师团队能够提供全流程证券合规服务,包括前端的日常合规体系建设、专项合规调查评估
和
后端的应对投资者提起的...
2021年
证券
从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规
答:
第二章
证券
经营机构管理规范 第一节公司治理、内部控制
与合规
管理 熟悉证券公司治理的基本要求;掌握证券公司股权管理的相关要求;掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;熟悉证券公司与客户关系的基本原则。 熟悉证券公司内部控制的基本要求;熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容;了解对证券公司业务创新的...
公开募集
证券
投资基金运作管理办法的管理办法
答:
基金管理人运用基金财产进行
证券
投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、
行政
法规、本办法的规定和审慎监管原则,对基金运作活动实施监督管理。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容
合规
为基础,以充分的信息披露
和
投资者适当...
证券
发行与上市中,律师可以做哪些法律服务,怎么做?相关规定有哪些...
答:
三、参与企业重要交易谈判,尽职调查、提供法律意见。四、当企业发生纠纷时,代理案件参加谈判、调解、诉讼或者仲裁活动(包括商事仲裁
和
劳动仲裁等)。五、对企业进行
合规
性审查,避免
刑事
风险,这也是最容易被大家忽略的,但是最重要的方面。律师日常工作注意 律师在具体履行委托代理合同的过程中要在思想意识...
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