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证券公司员工代客炒股处罚规定
证券
从业人员用别人帐户
炒股
被查出来会受什么
处罚
?
答:
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,
责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得
,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
我帮别人
炒股
收提成 不违法吧
答:
第一百四十六条,证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,
由所属的证券公司承担全部责任
。炒股委托:委托时必须凭交易密码或证券账户。这里需要指出的是,在我国证券交易中的合法委托是当日有效的限价委托。这是指股民向证券商下达的委托指令必须指明:一...
帮人
炒股
用他们自己的账户来炒,我操作,犯法吗?
答:
”第一百九十五条:“违反本法第五十八条的规定,
出借自己的证券账户或者借用他人的证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款
。”用别人的证券账户炒股或者出借证券账户都是违法的行为,利用他人的证券账户进行炒股,很容易为操纵证券市场提供空间,伤害市场的公平性。《证券法》第八十条规定...
证券公司
经纪人
代客
操作
股票
导致客户亏损,该承担怎样的责任。
答:
按
条例
是违规操作,从业人员不可以代客户操盘,
证券公司
经纪人未经委托人授权擅自操作
股票
导致客户亏损属违规操作,《证券法》
规定
经纪人应当承担一定损失,可申请仲裁,也可经司法诉讼。如果先前有约定其实都是无效的,可以要求赔偿,尽量多要一点。也可以请律师,告经纪人没有向自己说明经纪人
代客
操作属于证...
代客炒股
合法吗
答:
法律分析:一般来说,合法的代客理财属于
证券公司
的资产管理业务。根据法律
规定
,证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。
代客炒股
一般是违法的。法律依据:...
证券
从业人员
代客
理财违法吗?
答:
第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、
买卖股票
,也不得收受他人赠送的股票。二、违规
代客
理财的构成 1、主体 (1)
证券公司员工
;(2)证券经纪...
证券公司
工作人员
代客炒股
做分成违法吗?
答:
当然违法,《中华人民共和国证券法》第一百四十五条
规定
:“
证券公司
及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。”合法的
代客
理财,只能通过证券公司集合资产管理计划来做。
证券
从业人员
代客
理财会受什么
处罚
?终身市场禁入?
答:
“
代客炒股
”成受罚高发地,合规管控趋严 从今年发生的多起分支机构违规受罚情况来看,
证券
从业人员“代客炒股”并不鲜见,仅2022年,监管就已开出多张罚单。屡有营业部
员工
因代客炒股亏损而陷入纠纷,付出惨痛代价。2022年6月2日,华林证券宁夏分
公司
财富经理万波,在2021年1月14日-11月29日期间,...
个人
代客炒股
犯法吗?
答:
违法的,从业人员是不允许
代客
理财的一般来说,合法的代客理财属于
证券公司
的资产管理业务。根据法律
规定
,证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。违规“代...
代客
理财
处罚规定
有那些
答:
一、
代客
理财
处罚规定
有那些1、代客理财处罚规定有:(1)未及时办理工商变更登记的企业,一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款;(2)另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。2、法律依据:《中华人民共和国证券法》第四十条证券交易场所、
证券公司
和证券登记结算机构的从业人员...
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