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证券从业人员亲属向本人转账
从事
证券
行业
亲属
需要销户么
答:
亲属
不用销户,但个人必须销户,因为这是在
证券
法里的规定,所有的证券行业
从业人员
都需要严格遵守。一、从事证券行业需要个人销户。券商员工入职时上报亲属股票账户,已是行业内常见的规则。但如今却有券商进一步要求员工亲属必须将账户托管在公司,否则将会受到相应处罚。二、从事证券行业的部分券商需要亲属销...
证券
公司的
从业人员
自己不炒股,用父母的账号炒股,违法吗??
答:
证券从业人员不能用自己父母的账户炒股
。不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。不得向客户提供证券价格上涨或下跌...
证券从业人员
的
亲属
能炒股吗?
答:
证券从业人员
是被禁止买卖股票,而其
亲属
,如果要买卖股票,就需要到相关部门去报备,每一次买卖股票都会受到严格监管。应答时间:2021-12-28,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
证券从业人员
的配偶能开户炒股吗
答:
基层的
证券从业人员
的配偶是不受相关限制的,但是证券行业中重要或敏感职位的从业人员的配偶炒股需要向监管机构报备备案。在我国,证券从业人员可以说是最接近股票市场的人群,而股票市场又是一个高利润,高风险的载体。从业人员熟悉细则,又掌握大量资源和信息,在一定程度上也是最容易从中获利的一个群体。...
证券
公司的
从业人员
自己不炒股,用父母的账号炒股,违法吗??
答:
(三)利用基金的相关信息为
本人
或者他人谋取私利;(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;(五)在基金销售过程中误导客户;(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条
证券
投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的
从业人员
特定禁止行为:(一)接受他人委托从事证券投资;(二)与委托人...
证券从业人员
行为八要
答:
3、不准与客户、发行公司或相关
人员
约定获取不正当利益;4、不准对客户的交易作更改;5、不准挪用客户的有价
证券
或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券 6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况;7、不准接受客户的买卖证券的全权委托;8、不准为客户透支;9、不准因
本人
或本单位的利益而影响...
证券从业
利害关系人包括哪些
答:
证券从业
利害关系人包括如下:1、从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及
亲属
。2、从业人员可以实际控制其账户的运作,或向其提供具体投资建议,或可直接获取其账户利益,或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。3、
从业人员本人
、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵循长期投资的理念,遵守相关...
从事
证券
行业
亲属
需要销户么
答:
如果去券商工作,自己的股票账户是不需要销户的。根据
证券
机构
从业者
相关规定要求,在证券机构工作者不得从事证券交易活动,已经开通账户的,可以不销户,但要报告证券账户、不参与交易活动、并接受证监会监督,否则按违规处理;尚未开通账户的,不得再开户交易。
证券
经纪业务营销
人员
的直系
亲属
包括父母,可以炒股票吗?
答:
2,国务院
证券
监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作
人员
及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。3,
本人
的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货
从业
资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构...
证券从业人员
代客理财违法吗?
答:
在这样的情况下,如果投资者仍然私下委托
从业人员
为其理财,则一般认定为从业人员的个人行为,投资者一旦因违规代客理财产生亏损,
证券
公司无须承担法律责任,投资者只能向从业人员主张法律责任。六、国泰君安防止违规代客理财的方法 1、在与客户的开户协议中着重提醒客户注意账户及密码的保密,强调客户对自己...
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