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审慎基金职业道德规范
(2017年)关于
基金
从业人员“专业
审慎
”
职业道德规范
的基本要求,下列描 ...
答:
专业
审慎
对于
基金
从业人员的基本要求体现在三个方面,持证上岗、持续学习、 审慎开展执业活动。持证上岗,是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。基金从业人...
(2017年)下列不符合专业
审慎职业道德规范
要求的是( )。
答:
基金
从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当
审慎
处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不...
什么是
基金职业道德
的核心
规范
答:
诚实守信是
基金职业道德
的核心
规范
。诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。诚实守信,真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。是基金职业道德的核心规范。专业
审慎基金
从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能。
关于对
基金
从业人员 专业
审慎
的
职业道德
要求,以下表述错误的是...
答:
专业
审慎
是指
基金
从业人员应当具备从事执业活动所必需的专业知识和技能,勤勉审慎开展业务,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎的
职业道德
要求包括:(1)持证上岗(C选项表述正确)。(2)持续学习(A选项表述正确)。(3)审慎开展执业活动(D选项表述正确)。B选项表述错误,不属于专业审慎的...
基金职业道德
有哪些
答:
基金职业道德
包括:忠诚守信 勤勉尽责 遵纪守法 专业
审慎
忠诚守信:这一原则要求基金从业人员对客户忠诚,以客户的利益为首要考虑。在基金业务活动中,从业人员必须诚实守信,不得有欺诈行为或误导客户。他们需要如实向客户披露相关信息,确保客户能够做出明智的投资决策。勤勉尽责:基金从业人员在履行职责时,...
关于对
基金
从业人员“专业
审慎
”的
职业道德
要求,下列表述错误的是...
答:
【答案】:C 专业
审慎
对于
基金
从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
关于
基金
从业人员
职业道德规范
,以下表述错误的是( )。
答:
【答案】:A 守法合规是对
基金
从业人员
职业道德
的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
证监会发意见严格
规范基金
公司投资管理人员行为第二章 基本行为规范
答:
禁止投资管理人员利用
基金
资产或管理职责进行利益输送,不得参与任何损害持有人权益的行为,包括损害证券市场秩序的不当操作,如拉抬尾市、打压股价等。
职业道德
是投资人员的必备素质,他们应信守对持有人、监管机构和公司的承诺,避免任何可能影响职责履行的利益冲突行为。独立性和公正性是投资决策的重要准则,...
基金
从业人员的下列行为中,符合
职业道德规范
的是( )。
答:
【答案】:B 我国
基金职业道德
主要包括:①守法合规;②诚实守信;③专业
审慎
;④客户至上;⑤忠诚尽责;⑥保守秘密。A、C、两项违背了守法合规和诚实守信的准则;D、项违背了守法合规和客户至上的准则。
我国
基金职业道德
不包括如下哪一项。()
答:
【答案】:B 我国
基金职业道德
主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业
审慎
、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
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