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商业银行董事会应监督
银行
从业《法律法规》考点:合规管理
答:
形成良好的合规文化,这对于
商业银行
有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
董事会
和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识。(二...
商业银行
操作风险管理指引的第二章
答:
第十一条
商业银行
的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理,但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,
监督
操作风险管理政策的执行情况,对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估,并向
董事会
报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社...
董事会
和高级管理层应接受什么
监督
答:
监事会。《
商业银行
内部控制指引》第九条“监事会负责
监督董事会
、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。”董事会和高级管理层应接受监事会的监督。
商业银行董事会
承担监控操作风险的
答:
首先,
商业银行董事会
要对银行的操作风险进行全面的评估和分析,确定风险类型和等级,建立科学的风险监控体系和制度,制定相应的应对方案。
银行董事会应当
承担起指导和
监督
的职责,加强对银行各个环节的监管,做好风险预警和防范措施。其次,商业银行董事会要对员工进行教育和培训,提高员工的风险意识和操作技能...
下列关于巴塞尔委员会认为
商业银行
公司治理应遵守的原则的是...
答:
【答案】:ABDE 解析:选项C应为经济合作与发展组织认为
商业银行
公司治理应当维护股东的权利;巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则是董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则,有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任,并在全行实行问责制,
董事会应当监督
高级管理层是否执行董事...
请论述
商业银行
建立操作风险管理框架的基本要求。
答:
(1)
商业银行董事会应
承担监控操作风险管理有效性的最终责任,高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、政策及制度。(2)商业银行必须建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的内部操作风险管理系统。(3)商业银行必须定期向业务条线或部门主管、_级管理层和董事会报告操作风险管理报告。(4)...
商业银行
高级管理层对
董事会
负责接受谁的
监督
?
答:
1.国有
商业银行应
制定详细的股东大会、
董事会
、监事会的议事、决事规则,以及高级管理层的工作细则和规程,明确组织机构之间的职责边界,建立明晰的汇报路线和信息沟通机制。2.国有商业银行应建立董事、监事及高级管理人员的忠实和勤勉尽责履职制度。
董事应
以个人身份承担相应的法律责任,忠实履行受托人职责和...
银行2017风险管理:
商业银行
风险管理环境—公司治理
答:
商业银行
的整体风险管理环境包括公司治理、内部控制、风险文化和管理战略、风险偏好等内容。1.公司治理指控制、管理机构的一种机制或制度安排,是在所有权、经营权分离的情况下,为妥善解决委托-代理关系而提出的
董事会
、高级管理层的组织体系安排和
监督
制衡机制。核心是有效激励与约束机制的建设。2.巴塞尔...
商业银行应当
建立健全什么管理制度
答:
商业银行董事会
、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。董事会负责审批商业银行的总体经营战略和重大政策,确定商业银行可以接受的风险水平,批准各项业务的政策、制度和程序,任命高级管理层,对内部控制的有效性进行
监督
;
董事会应当
就内部控制的有效性定期与管理层进行讨论,及时审查管理层、审计机构和...
根据《
商业银行
合规风险管理指引》,( )
应监督董事会
和高级管理层合规...
答:
【答案】:C 【解析】根据《
商业银行
合规风险管理指引》第十二条,监事
会应监督董事会
和高级管理层合规管理职责的履行情况。
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