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合规问题
企业
合规
管理存在的
问题
答:
观念落后,专业能力不足。1、观念落后:未能从根本上理解
合规
管理的重要性,狭义的认为合规就是遵守司法规定,宽泛的理解则了解不到合规就是做有效管理。2、专业能力不足:缺乏合规管理的专业认知和能力,没有按照法律、行政法规及相关标准所要求进行业务管理,实施和运用合规管理有效控制法律风险。
银行网点内控
合规
存在
问题
答:
银行网点内控
合规
确实存在
问题
,其中最突出的是流程执行不规范、内部监督不到位、员工合规意识不强以及技术应用与合规要求不匹配。流程执行不规范是内控合规中的一个重要问题。虽然大部分银行都有详尽的内控制度和流程,但在实际操作中,由于种种原因,包括时间压力、业绩考核等,员工可能没有完全按照规定的...
涉案企业
合规
检察工作中存在的
问题
答:
不完善的内部
合规
制度、缺乏有效的培训和教育。1、涉案企业缺乏健全的内部合规制度,包括缺乏明确的合规规范、流程和管理机制。2、涉案企业未能提供足够的合规培训和教育,使员工了解法律法规要求以及内部合规制度,缺乏合规意识和知识导致违法行为的发生。
中德证券
合规
存漏洞:因可转债保荐项目上市即亏损被警示
答:
近日,中国证监会发布了一份《警示函》,直指中德证券有限责任公司的
合规问题
。该决定指出,中德证券作为山西永东化工股份有限公司(以下简称“永东化工”)可转债项目的保荐机构,其保荐项目在上市当年即遭遇营业利润下滑50%以上的困境,这明显违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条的规定,促使证监会...
保险公司
合规
存在
问题
答:
保险公司
合规
经营从业务、财务、理赔三个方面考虑:(一)业务发展方面(1)严格执行统一法人制度,严格授权管理;(2)严格执行保险监管部门批准或备案的条款和费率,严格禁止以竞争为目的错套条款、变相降费的情况;按规定承担相应的保险责任;(3)坚持严格的报审程序,并按照批复意见操作;(4)严格执行...
从国家如何看待
合规
管理
问题
答:
一是
合规
反映企业品质,决定企业形象。人有人品,看人首先看人品。同样,企业也有品质,诚实守信、守法遵规、合规经营是企业良好品质的集中体现,是决定企业形象的根本要素。当前,信息网络广泛普及,要求企业信息公开透明的法律制度相继出台,资本市场对上市公司重大违法违规信息披露也有明确规定,例如1000万元以上处罚...
联合资信
合规
存漏洞:因未按规定办理备案等违规行为被监管处罚
答:
这波监管风暴中,罚款总额超过3400万元,联合资信评估股份有限公司的罚款金额位居第二,高达741万元,凸显了其在
合规
领域存在的显著
问题
。违规披露,信用评级受阻</ 据公开的行政处罚信息公开表,联合资信的违规行为主要包括:未按照法律法规要求进行备案,评级程序和业务规则执行不力,违反了独立性原则,以及...
研发人员的
合规
性
问题
都有哪些呢?
视频时间 00:34
当前农商银行
合规
风险管理存在的
问题
答:
由于职能和目标取向不同,农商银行业务营销机构往往有重营销而轻风险的偏好,而总行管理部门则以执行检查、监测并揭示风险为目标。为避免影响业务经营考核,农商银行各业务部门在业务操作中出现的
问题
以及自查发现的问题,通常不会主动向总行
合规
风险管理部门或者条线部门汇报,更多通过内部消化来解决。2、农商...
永安保险
合规
存短板:因相关财务数据不真实被监管部门处罚
答:
这些接连的处罚事件表明,永安保险在合规管理方面亟待改进。监管部门的严苛监管,无疑是对公司财务透明度和诚信经营的一次严峻考验。然而,这样的处罚并未停止,反映出公司内部可能存在更深层次的管理和审计问题。值得注意的是,这些罚款事件的发生,对于永安保险的声誉和市场信心无疑是一次重大打击。
合规问题
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