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什么是内控合规
合规
管理,
内部控制
,全面风险管理有
什么
区别
答:
本指引所称合规,
是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
。本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。广义的合规,“规”还包括银行内部的规章制度。第二,
内部控制
要同时考虑外部法规、内部制度。从这个意义上,...
公司
内部控制
与
合规
管理的联系与区别
答:
就是内控与规范化控制,
内控是企业为了效益而自愿采取的管理行为,合规是法律要求的规格化的行业规范行为
,内控的是真实,不一定合规,合规的东西不一定真实
什么是内控
答:
内部控制是组织为管理和控制风险、实现目标及提升运营效率而建立的一套规范、程序和机制
。该体系涵盖多个关键要素,包括组织结构、职责分工、授权机制、信息和沟通、以及监督检查等。1. 控制环境作为内部控制的基础,体现了管理层对内部控制重要性的承诺和理解。它由公司的价值观、道德准则、风险意识、组织结...
法律请教,请问
什么是内控合规
?工作职责内容是什么呢?在招聘会上看到招...
答:
内控建设分为:1、岗位设置,建立比兼容岗位相互牵制制度
;2、建立授权制度,实行限额审批转授权制度;3、是建立审、贷分离制度;4、建立内部审计、稽核制度;5、建立董事、高管、监事三权分离法人制度体系;6、加大业务系统科技建设,建立机防与人防相结合制度 ...
企业
内控
、内审、风险管理与
合规
关系
答:
内控
部门、
合规
部门、风险管理部门是风险防控的第二道防线,负责内控方法论建设及推广赋能、对跨流程跨领域高风险事项拉通管理,监督检查避免疏漏。内审是风险防控的第三道防线,其独立评估,事后调查、对恶性事件,建立冷威慑。内审的检查方式很多种,其中穿透式的检查会涉及到整个业务流程。从理论上说,...
保险
内控
和
合规
的区别
答:
合规
工作包括识别、评估和监测以下各项工作可能出现的风险:保险业务行为,包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等;保险资金运用行为,包括担保、融资、投资等;保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作行为等。合规工作是近年来保监会要求保险公司加强
内控
的新...
内部控制
具体是指
什么
?
答:
内部控制
是指经济单位和各个组织在经济活动中建立的一种相互制约的业务组织形式和职责分工制度。内部控制的目的在于改善经营管理、提高经济效益。它是因加强经济管理的需要而产生的,是随着经济的发展而发展完善的。最早的控制主要着眼于保护财产的安全完整,会计信息资料的正确可靠,侧重于从钱物分管、严格手续、加强复核方面...
内控
要求是
什么
意思?
答:
内控
要求是指企业内部针对各种风险制定的相关规定、标准和程序,通过监督、评估和改进来确保企业活动的
合规
性、规范性、高效性和安全性。内控要求是企业运营的基础,是保障企业健康发展的核心体系。内控要求的目标是确保企业业务活动、财务管理、风险控制等方面合规、规范和安全。内控要求包括各种规定、标准和...
内控
制度是
什么
意思
答:
企业内控制度是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的,旨在实现控制目标的过程。这个定义反映了一些基本概念:1、企业
内部控制
的本质:是一个过程,是实现目的的手段,而绝不是目的的本身。2、企业内部控制的途径:是依靠人员来实施的。3、企业内部控制的目标:只为企业提供合理的保证。4、企业...
银行
内控是什么
意思
答:
银行
内控
是银行管理的核心要素之一,是银行对内部各种风险进行有效控制、保障经营安全的一系列制度和管理方法的总和。内控体系包括风险管理、内部审计、
合规
管理、重大决策管理等,它是银行管理和经营的重要保障。银行的业务涉及资金存储、转移和运作等方面,其对内部风险的敏感度很高。因此,好的内控体系能够...
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